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周曄馨副教授等人在期刊European?Economic?Review上發表論文“Cooperation?and?Authoritarian?Values:?An?Experimental?Study?in?China”

  • 2017 - 10 - 12/
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  • 作者:何娟/
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      原文信息:Vollan, B., Landmann, A., Zhou, Y., Hu, B. and Herrmann-Pillath, C., 2017, "Cooperation and Authoritarian Values: An Experimental Study in China", European Economic Review, 93, pp.90-105, 2017(https://doi.org/10.1016/j.euroecorev.2017.01.007)。      


      我院副教授、中國真實進步微觀調查項目(CGPiS)總執行周曄馨和Bj?rn Vollan、Landmann、胡必亮以及Carsten Herrmann-Pillath等學者合作的論文“Cooperation and Authoritarian Values: An Experimental Study in China”發表在European Economic Review期刊。
      該文結合中國的社會規范和價值觀,開展了基于學生的傳統實驗和基于工人的人為現場實驗99彩票app下载安装,分析了民主和非民主決策機制下懲罰制度對不同群體合作行為的影響。研究結果顯示99彩票app下载安装99彩票app下载安装,懲罰機制雖然顯著地提升了兩個群體的合作水平,但產生懲罰機制的兩種途徑——民主投票or外生給定——對個人間合作的影響會因價值觀差異而有一定不同。比較而言99彩票app下载安装,在外生的懲罰機制下,對權威具有高服從度的工人群體表現出高的合作水平,而在內生投票產生的懲罰機制下99彩票app下载安装,對權威服從度低的學生群體卻表現出更高的合作水平??梢?,民主制度發揮作用是有條件限制的,在某些情況下99彩票app下载安装,強扭的瓜也可能更甜99彩票app下载安装。    

      下面簡要介紹一下文章的主要內容99彩票app下载安装。
      一、正式制度&非正式制度對合作的影響
      人是社會性動物99彩票app下载安装。影響人合作行為的因素,不僅包括規范個體行動的法律、規章等正式制度,也包括社會規范99彩票app下载安装、行為準則、價值觀等非正式制度,以及兩類制度間的互動。

      一方面,正式制度及其產生的機制對合作有影響。諾貝爾經濟學獎迄今唯一的女性得主奧斯特羅姆研究發現,懲罰是一種維持合作的有效機制(Ostrom et al., 1992)。同時,相對于制度的外生給定,內生的制度選擇過程會對合作水平產生正向作用,這被稱為“民主溢價”(Democracy Premium)(Vollan et al., 2013)。這和經濟學、政治學以及管理學中流行的假設是一致的,即引入民主決策機制有利于調動個體的自決動機,從而促進個體的合作行為。
      另一方面,正如1993年諾貝爾經濟學獎得主諾斯所言99彩票app下载安装,由于存在著不同的社會規范和價值觀,正式制度在不同經濟體中的表現會存在差異(North, 1993)。從秦始皇“廢封建,立郡縣”從而建立高度集權的專制王朝以來,直至清朝,中國歷代的中央集權程度總體處于上升趨勢。在這種背景下99彩票app下载安装,我國傳統的正式制度以及無形的非正式制度都和歐美有較大差異。公民長期受到集體主義、威權主義(Authoritarian Values)、長期化(Long-term Orientation)和等級文化的熏染99彩票app下载安装,表現出服從權威99彩票app下载安装、重視集體99彩票app下载安装、等級思想明顯等特征99彩票app下载安装,而這種社會規范又深刻地影響著正式制度作用的發揮。
      二99彩票app下载安装99彩票app下载安装、方法
      為了識別社會規范和價值觀的差異對于人們合作行為的影響,作者組織了針對工人和學生的公共品實驗99彩票app下载安装,并在其中嵌入了懲罰機制和民主投票機制99彩票app下载安装。在一部分實驗回合(Round)中,被試無法選擇是否存在懲罰機制(外生制度);在另一部分實驗回合中99彩票app下载安装,被試可以自主投票選擇是否實施懲罰機制(內生制度)。作者關心的是:在不同的制度安排下,不同被試群體的合作行為會如何變化。換言之,由外生制度轉向內生制度時是否存在“民主溢價”?“民主溢價”在工人和學生群體中又是否具有一致性呢99彩票app下载安装?
     一般而言,工人更多的承襲了傳統社會規范,且由于其所在的工廠氛圍99彩票app下载安装,對權威的服從度會更高;學生群體有條件接受更多國際化教育99彩票app下载安装,對公平、民主的需求更高,因此,作者預期“民主溢價”的正效應會在學生身上體現得更明顯99彩票app下载安装。
      1.實驗:

     作者于2011年冬在北京師范大學招募了150名學生被試,并在湖北一個大型企業的不同工廠內招募了150名工人被試。學生和工人組各組織了5局(Session)實驗,每局30人參加99彩票app下载安装,局內隨機分組,3人一組99彩票app下载安装。每一實驗回合后被試重新分組,組內成員完全匿名決策99彩票app下载安装。
     實驗分為兩個階段:
      第一階段進行基準實驗:測試被試對公共品的自愿供給和條件供給99彩票app下载安装。被試的稟賦為=10,每個被試需要先決定從10個點的稟賦中向公共賬戶中貢獻多少,然后99彩票app下载安装,針對組內另兩個成員可能的11種平均貢獻水平(0-10,取整),分別決定貢獻多少點。根據個體的平均條件貢獻水平99彩票app下载安装,作者對被試進行了分類,分類方法借鑒了Fischbacher et al. (2001)。
      在實驗中99彩票app下载安装,放入公共賬戶的總金額會增值50%,然后該公共賬戶的金額將在三人間平分。給定支付函數如(1)所示。其中,是個體i向公共賬戶的貢獻額,j代表小組內的個體99彩票app下载安装,0.5表示個人的邊際收益。是個體i的終收益99彩票app下载安装。那么個人i的占優策略是不合作并且企圖搭便車99彩票app下载安装,即=0,納什均衡下個人收益為10,而完全合作下個人最優收益將為15。

      第二階段嵌入懲罰機制和投票機制:為了防止合作過程中的機會主義行為,作者引入了懲罰機制99彩票app下载安装,規定向公共賬戶貢獻點數低于10的被試將被處以2單位罰款。在這種情況下99彩票app下载安装,支付函數為。進一步地,為了識別民主機制的效應,區分了外生懲罰和內生懲罰制度,即組內成員是否通過民主投票的方式來決定是否實施懲罰。
      根據“是否使用懲罰干預”和“懲罰制度外生還是內生”,被試在外生無懲罰制度(ExoNoLaw)、外生懲罰制度(ExoLaw)99彩票app下载安装、內生懲罰制度(Endo)情況下分別決策。另外,考慮到較為復雜,購買投票權來決定是否實施懲罰制度(EndoPay)的實驗回合只在學生組進行。實驗中的籌碼為點數99彩票app下载安装,每一點兌換1人民幣。實驗主試從學生和工人的數個回合中隨機抽取3個回合進行支付,被試的平均實驗收入為82.16元。懲罰制度的具體內容如 表199彩票app下载安装,實驗示意圖如1-a、1-b所示。
表1 實驗內容:


 
圖1-a 實驗示意圖(無懲罰制度) :



圖1-b 實驗示意圖(有懲罰制度) :



      2.問卷
      在實驗后,通過問卷的形式對被試的人口學特征和價值觀進行調查99彩票app下载安装,后者涉及服從權威(Obey authority)和集體主義(Collectivism)等內容。
      三、主要結論
      實驗結果顯示,兩個群體比較而言99彩票app下载安装,工人的貢獻水平更高(如圖2)99彩票app下载安装。在外生無懲罰制度、外生懲罰制度和內生懲罰制度的情況下,平均貢獻水平分別為47%、60%和50%99彩票app下载安装?99彩票app下载安装?梢?,實施懲罰制度顯著地提高了合作水平,同時外生制度對合作的效果要高于內生制度!也就是說,在中國居然出現了“強扭的瓜更甜”的“奇怪”現象99彩票app下载安装!

 


圖2 全樣本和子樣本的平均貢獻水平

       為什么會出現“強扭的瓜更甜”(即外生制度比內生的民主制度更有效)這種現象呢?原因可能在于99彩票app下载安装,社會規范影響著正式制度的效力。作者以外生制度下和內生制度下貢獻水平的差異(ExoLaw-Endo)為被解釋變量99彩票app下载安装,以人口學特征、文化因素和個體類型等為解釋變量進行回歸。Table 5 的結果顯示,“Obey authority”(服從權威傾向)能夠顯著地解釋外生和內生機制下的貢獻水平差異,且在兩個群體中穩健。平均來看,“服從權威傾向”變動1個標準誤,貢獻水平差異則上升大約一個單位99彩票app下载安装。由此看來,文化因素,尤其是和正式制度相關的價值觀會影響合作水平,那些對權威和自上而下的領導方式接受度更高的人,會對外生制度有更高的認同感。

 
      接著99彩票app下载安装,作者又以對權威的服從度為依據,將樣本分為“低服從度”和“高服從度”兩個子樣本。Table 6表明,在“高服從度”子樣本中,個體在外生懲罰制度(ExoLaw)下的貢獻顯著高于在外生無懲罰制度(ExoNoLaw)下的貢獻(1.77??? for “no”, 1.76??? for “yes” voters)。即在“高服從度”樣本中99彩票app下载安装,無論喜歡這個制度與否,人們都傾向于服從。但內生無懲罰制度(Endo0)下的貢獻水平并不顯著高于外生無懲罰制度(ExoNoLaw)下的貢獻,內生懲罰制度(Endo2)下的貢獻水平也不顯著高于(ExoLaw)外生懲罰制度下的貢獻水平,說明在對權威具有高服從度的群體中沒有發現正的民主效應。在“低服從度”子樣本中,只有贊成懲罰制度的被試(yes voters)在外生懲罰制度(ExoLaw)下的貢獻水平顯著高于在外生無懲罰制度(ExoNoLaw)下的貢獻(1.46?? for “yes” voters),且內生和外生懲罰制度下貢獻水平的差異(Endo2-ExoLaw)顯著為正(1.40?? for “yes” voters)。這意味著只有同意實施懲罰制度的人(yes voters)會對外生制度做出回應,并且當制度實施時,在該部分人身上存在明顯的民主溢價。


    進一步地,作者定義了一個虛擬變量“擠出效應”(Crowding Out):當被試在外生懲罰制度(ExoLaw)下的貢獻水平低于在外生無懲罰制度(ExoNoLaw)下的貢獻水平時,也即是,相對外生無懲罰而言,更加抵制外生懲罰制度時,擠出效應為1,否則為0。作者采用probit模型99彩票app下载安装99彩票app下载安装,以“擠出效應”為結果變量,以人口學特征和價值觀變量及學生虛擬變量為解釋變量,進行回歸分析99彩票app下载安装,結果如Table 7 所示?9彩票app下载安装!癘bey authority”在全樣本和子樣本中顯著為負,說明具有更高權威服從度的被試具有顯著為負的擠出效應,表明高權威服從度的被試更加愿意在外生懲罰的制度下進行合作99彩票app下载安装。與之相反,具有低權威服從度的被試較為抵制外生懲罰制度99彩票app下载安装。教育變量(education)的系數顯著為正99彩票app下载安装,顯示外生制度可能導致受過高等教育的被試失去其內在的合作動機。


四、啟示
     “橘生淮南則為橘99彩票app下载安装,生于淮北則為枳”99彩票app下载安装,古人解釋南橘北枳的原因在于“水土異也”99彩票app下载安装。這篇文章采用實驗的方法,講述了一個相通的道理:同一種正式制度運用于不同的文化環境中可能產生不一樣的結果。
      論文的結論既不意味著無形的價值觀、社會規范等非正式制度對人類合作行為具有長期的、不可避免的影響,更不意味著民主在中國行不通。該論文強調的是:一個有形的制度安排,如果沒有相應的非正式制度與之相匹配,就難以有效地發揮作用。政策法規的制定和執行,必須考慮到諸如集體主義和威權主義等社會規范99彩票app下载安装99彩票app下载安装。其隱含的政策含義是:只推行民主制度是遠遠不夠的。社會規范、價值觀等是民主制度得以生存的文化土壤99彩票app下载安装,民主制度的運用效果也會受這些因素影響。因此99彩票app下载安装,改變潛在社會價值觀的政策,對于民主制度的有效運行或許更為重要。


參考文獻:
[1]Ostrom, E., Walker, J. & Gardner, R. (1992). Covenants With and Without a Sword: Self-Governance is Possible. The American Political Science Review, 86(2), 404-417.
[2]Vollan, B., Prediger, S. & Fr?lich, M. (2013). Co-managing common-pool resources: Do formal rules have to be adapted to traditional ecological norms? Ecological Economics, 95, 51-62.
[3]North. (1993). Economic Performance Through Time. The American Economic Review, 84(3), 359-368.
[4]Fischbacher, U., G?chter, S. & Fehr, E. (2001). Are people conditionally cooperative? Evidence from a public goods experiment. Economics Letters, 71(3), 397-404.

供稿人:何娟


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